Hồ sơ thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu

Đầu tư chứng khoán đang là một trong những xu hướng đầu tư có tỷ lệ thu lại lợi nhuận hấp dẫn nhất. Để có được những lợi nhuận thành công, các nhà đầu tư thường lựa chọn những công ty có mức độ uy tín cao thông qua cổ phiếu được niêm yết công khai trên thị trường chứng khoán. Những doanh nghiệp muốn tăng vốn cũng có thể đăng ký niêm yết cổ phiếu của mình nhằm thu hút vốn của các nhà đầu tư trên thị trường. Thông qua bài viết dưới đây, công ty Luật TNHH HTC Việt Nam gửi đến khách hàng hồ sơ thủ tục và trình tự đăng ký niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán.

1. Như thế nào là công ty niêm yết?

Đây là công ty công cộng mà cổ phiếu sau khi được đăng ký niêm yết sẽ được mua bán công khai trên thị trường chứng khoán. Công ty niêm yết sẽ chịu sự quản lý chặt chẽ của nhà nước. Việc trở thành công ty niêm yết được coi là hình thức phát triển nhất của công ty

2. Ưu điểm của doanh nghiệp khi đăng ký niêm yết cổ phiếu

Các doanh nghiệp sau khi được niêm yết công khai trên thị trường chứng khoán sẽ chịu sự quản lý của nhà nước, vì thế những lợi ích đi kèm cũng có những lợi thế nhất định

- Thu hút vốn khi có sự tin tưởng của các nhà đầu tư. Khi một doanh nghiệp niêm yết thì phải đảm bảo các yêu cầu về tài chính, cơ cấu doanh nghiệp và kinh doanh ổn định,… Chính nhờ đó mà các nhà đầu tư sẽ tin tưởng lựa chọn hơn

- Cổ phiếu được niêm yết sẽ dễ dàng giao dịch trực tiếp, nhanh gọn, nhanh chóng=> Tăng tính thanh khoản

3. Thành phần hồ sơ đăng ký niêm yết

Căn cứ Điều 110 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì:

- Hồ sơ đăng ký niêm yết bao gồm:

+ Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu

+ Bản cáo bạch niêm

+ Sổ đăng ký cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết được lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết; kèm theo danh sách cổ đông lớn, cổ đông chiến lược, người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ (số lượng, tỷ lệ nắm giữ, thời gian bị hạn chế chuyển nhượng (nếu có));

+ Cam kết của cổ đông

+ Hợp đồng tư vấn niêm yết, trừ trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty chứng khoán;

+ Giấy chứng nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc cổ phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết đã đăng ký chứng khoán tập trung;

+ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương;

+ Báo cáo tài chính trong 02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết của tổ chức đăng ký niêm yết theo quy định tại khoản 1 Điều 107 Nghị định này.

- Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty đã giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom tối thiểu 02 năm, bao gồm:

+ Tài liệu quy định tại các điểm a, c, d, đ, g, h khoản 1 Điều này;

+ Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu;

+ Bản cáo bạch niêm yết

- Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục và cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng bao gồm:

+ Giấy đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán

+ Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầu tư chứng khoán, Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán kèm theo bản cáo bạch, sổ đăng ký nhà đầu tư hoặc sổ đăng ký cổ đông;

+ Báo cáo danh mục đầu tư của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán tại thời điểm đăng ký niêm yết có xác nhận của ngân hàng giám sát;

+ Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp.

- Sở giao dịch chứng khoán sau khi chấp thuận niêm yết phải gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 01 bản sao hồ sơ đăng ký niêm yết.

4. Thủ tục đăng ký niêm yết

Trong 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận niêm yết

5. Lý do nên thuê luật sư tư vấn đăng ký niêm yết cổ phần

5.1. Luật sư giúp khách hàng giải quyết các thủ tục pháp lý

Luật sư nắm rõ các căn cứ pháp lý hướng dẫn hồ sơ và thủ tục cũng như là trình tự đăng ký niêm yết cổ phần nằm ở đâu trong hẹ thống pháp luật Việt Nam. Nhiều doanh nghiệp không nắm rõ những quy định này mà mất khá nhiều thời gian khi làm việc với cơ quan nhà nước vì thiếu sót các loại giấy tờ cần thiết

5.2. Luật sư hướng dẫn khách hàng chuẩn bị hồ sơ sao cho dễ dàng được Sở Giao dịch chứng khoán chấp nhận nhất

Luật sư nắm rõ điểm mạnh của doanh nghiệp, theo đó sẽ giúp khách hàng thể hiện thông qua giấy tờ hồ sơ gửi đến cơ quan nhà nước, nhằm nâng cao khả năng chấp thuận niêm yết

Trên đây là một số tư vấn của công ty Luật TNHH HTC Việt Nam về hồ sơ thủ tục đăng ký niêm yết cố phiếu trên sàn chứng khoán. Mong rằng qua bài viết trên đây sẽ giúp quý khách hàng có thêm thông tin về vấn đề này.

Cam kết chất lượng dịch vụ:

Công ty Luật TNHH HTC Việt Nam hoạt động với phương châm tận tâm – hiệu quả – uy tín, cam kết đảm bảo chất lượng dịch vụ, cụ thể thư sau:

- Đảm bảo thực hiện công việc theo đúng tiến độ đã thỏa thuận, đảm bảo tuân thủ đúng quy định pháp luật, đúng với quy tắc đạo đức và ứng xử của luật sư Việt Nam.

- Đặt quyền lợi khách hàng lên hàng đầu, nỗ lực hết mình để mang đến cho khách hàng chất lượng dịch vụ tốt nhất.

- Bảo mật thông tin mà khách hàng cung cấp, các thông tin liên quan đến khách hàng.

Rất mong được hợp tác lâu dài cùng sự phát triển của Quý Khách hàng.

Trân trọng!

(Người viết: Trương Minh Hải/239; Ngày viết: 11/07/2023)

Để được tư vấn chi tiết xin vui lòng liên hệ:

Công ty Luật TNHH HTC Việt Nam.

Địa chỉ: Tầng 15, Tòa nhà đa năng, Số 169 Nguyễn Ngọc Vũ, P. Trung Hòa, Q. Cầu Giấy, Hà Nội.

ĐT: 0989.386.729; Email: [email protected]

Website: https://htc-law.com ; https://luatsuchoban.vn ; https://htcvn.vn/

Bài viết liên quan

- Doanh nghiệp cần lưu ý gì khi phát hành cổ phiếu