Tài liệu chứng minh tài chính khi làm thủ tục đầu tư tại Việt Nam

1. Tại sao cần có năng lực tài chính?

Chứng minh năng lực tài chính là một phần không thể thiếu trong hồ sơ đề nghị chấp nhận chủ tài khoản đầu tư (theo điểm c khoản 1 Điều 33 Luật Đầu tư 2020). Mục đích chính của yêu cầu này là để cơ quan nhà nước có được đánh giá bản quyền:

- Tính khả thi của dự án đầu tư : Đảm bảo nhà tư vấn có đủ nguồn lực để phát triển và hoàn thiện dự án theo đúng tiến độ và quy mô đã đề xuất.

- trách nhiệm của nhà tư vấn: Thể hiện sự nghiêm túc và khả năng đảm nhận trách nhiệm chính của nhà tư vấn đối với các cam kết trong quá trình đầu tư.

- Tránh dự án “treo”: Ngăn chặn tình trạng các dự án được chấp nhận nhưng không đủ tài chính để thực hiện, gây lãng phí tài nguyên và ảnh hưởng đến quy hoạch phát triển.

Việc chuẩn bị hồ sơ chứng minh năng lực tài chính đầy đủ và chính xác sẽ giúp quá trình xác minh hồ sơ của bạn diễn ra thuận lợi, giảm thiểu thời gian chờ đợi và tránh những yêu cầu bổ sung không cần thiết.

2. Các loại tài liệu chứng minh năng lực tài chính phổ biến

Để chứng minh năng lực tài chính, nhà tư vấn cần cung cấp ít nhất một trong các tài liệu sau, tùy thuộc vào tình hình thực tế và loại hình nhà tư:

(1) Báo cáo tài chính

- Đối với nhà tư đã hoạt động từ 01 đến 02 năm: Cần ứng phó báo cáo tài chính 01 năm gần nhất.

- Đối với nhà tư đã hoạt động trên 02 năm: Cần bổ sung báo cáo tài chính 02 năm gần nhất.

Lưu ý: Nếu luật pháp định báo cáo tài chính năm của nhà tư vấn phải được kiểm tra thì bạn bắt buộc phải nộp báo cáo tài chính chính đã được kiểm tra. Điều này tăng tính minh bạch và độ tin cậy của tài chính thông tin.

(2) Tài chính hỗ trợ cam kết từ công ty mẹ

If nhà tư vấn là công ty con, cam kết từ công ty mẹ có thể là một giải pháp hiệu quả. Đây là một văn bản chính thức do công ty mẹ xác lập, trong đó cam kết sẽ cung cấp hỗ trợ tài chính chính cho công ty con (nhà đầu tư) để đảm bảo đủ nguồn lực thực hiện dự án đầu tư kinh doanh. Cam kết này tìm thấy sự hỗ trợ và tiềm năng tài chính từ một đơn vị lớn hơn.

(3) Hỗ trợ tài chính của tổ chức tài chính được hỗ trợ cam

Tổ chức tài chính chính (như ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng) có thể cung cấp thư bảo đảm hoặc văn bản cam kết nguyên tắc về việc làm tài chính chính cho nhà tư. Điều này có thể chứng minh rằng tổ chức tài chính sẵn sàng cấp vốn hoặc bảo lãnh cho nhà tư vấn khi họ dự án thầu, xin giấy phép đầu tư hoặc phát triển dự án. Đây là một dấu hiệu mạnh về năng lực tài chính của nhà tư vấn đầu tiên được chứng minh bởi một uy tín thứ ba.

(4) Bảo đảm về năng lực tài chính của nhà tư vấn

Người có năng lực tài chính là cam kết của bên bảo lãnh (thường là ngân hàng hoặc tổ chức tài chính) được nhận bảo lãnh (nhà tư) đảm bảo an toàn tài chính của nhà tư vấn khi xin chấp nhận thuận lợi đầu tư hoặc cấp phép đầu tư dự án. Trong trường hợp nhà tư vấn không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ nghĩa vụ tài chính chính, bên bảo lãnh sẽ thực hiện thay thế. Điều này giúp cơ quan quản lý Yên tâm hơn về khả năng tài chính của dự án.

(5) Tài liệu khác Chứng chỉ năng lực chính

Ngoài ra, các loại tài liệu trên, cơ sở đăng ký đầu tư có thể xem xét các loại tài liệu khác có thể có giá trị để chứng minh năng lực tài chính của nhà đầu tư, tùy thuộc vào chất và đặc điểm riêng của từng dự án. Điều này có thể thực hiện hoạt động giá cả linh hoạt, cho phép nhà tư vấn cung cấp thêm bằng chứng về khả năng tài chính của chính mình.

3. Lưu ý khi chuẩn bị tài liệu hồ sơ

Để hồ sơ chứng minh năng lực tài chính của bạn được chấp nhận nhanh chóng và hợp lý, hãy đặc biệt lưu ý những điểm sau:

- Ngôn ngữ và tính hợp pháp: Tất cả tài liệu bằng tiếng nước ngoài đều phải được dịch sang tiếng Việt và công bằng/hợp pháp hóa theo quy định của pháp luật Việt Nam.

- Tính xác thực: Cơ sở quản lý có quyền yêu cầu xác thực thông tin từ các nguồn độc lập để đảm bảo tính xác thực và hợp pháp của tài liệu bạn cung cấp.

- Phù hợp với Luật Đầu tư 2020: Đảm bảo các tài liệu của bạn Xuthủ đúng các yêu cầu tại Điều 33 Luật Đầu tư 2020 và các văn bản hướng dẫn liên quan.

Nếu bạn gặp bất kỳ khó khăn nào trong công việc chuẩn hồ sơ hoặc cần tư vấn chuyên sâu về các quy định đầu tư tại Việt Nam, đừng cản liên hệ với Luật HTC Việt Nam. Chúng tôi luôn sẵn sàng hỗ trợ bạn!

_______________________________________

Cam kết chất lượng dịch vụ:

Công ty Luật TNHH HTC Việt Nam hoạt động với phương châm tận tâm – hiệu quả – uy tín, cam kết đảm bảo chất lượng dịch vụ, cụ thể thư sau:

- Đảm bảo thực hiện công việc theo tiến độ đã đồng ý, đảm bảo đúng thủ thuật đúng quy định pháp luật, đúng với quy tắc đạo đức và ứng xử của luật sư Việt Nam.

- Đặt quyền lợi khách hàng lên hàng đầu, nỗ lực hết mình để mang đến cho khách hàng chất lượng dịch vụ tốt nhất.

- Bảo mật thông tin mà khách hàng cung cấp, các thông tin liên quan đến khách hàng.

Rất mong được hợp tác lâu dài cùng sự phát triển của Quý Khách hàng.

Trân trọng!

(Người viết: Lê Nguyên Phương; Ngày viết: 15/06/2025)

_____________________________________________

Để được tư vấn chi tiết xin vui lòng liên hệ:

Công ty Luật TNHH HTC Việt Nam

Địa chỉ: Tầng 15, Tòa nhà đa năng, Số 169 Nguyễn Ngọc Vũ, Phường Yên Hòa, Thành phố Hà Nội.

ĐT: 0989.386.729

Email: hotmail@htcvn.vn

Trang web: https://htc-law.com ; https://htcvn.vn ; https://luatsuchoban.vn