English 
ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ĐỐI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI
ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ĐỐI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI
Nhà đầu tư nước ngoài khi muốn tham gia thị trường chứng khoán Việt Nam cần đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam. Vậy thủ tục đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đối với nhà đầu tư nước ngoài được thực hiện như thế nào?
I. Căn cứ pháp lý
-Luật Chứng khoán 2006 sửa đổi, bổ sung 2010;
-Thông tư số 123/2015/TT-BTC Hướng dẫn hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
II. Nội dung tư vấn
1. Điều kiện được đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đối với nhà đầu tư nước ngoài.
Về người đại diện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài tại Việt Nam:
+ Có năng lực hành vi dân sự và pháp luật đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh;
+ Có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán;
+ Không đồng thời là nhân viên của tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký hoạt động tại Việt Nam;
+ Là ĐDGD duy nhất tại Việt Nam của nhà đầu tư nước ngoài và được nhà đầu tư nước ngoài ủy quyền bằng văn bản
-Nhà đầu tư nước ngoài không được xem xét cấp Giấy chứng nhận đăng ký MSGD trong một trong các trường hợp sau:
+ Đang bị điều tra hoặc đã từng bị cơ quan quản lý có thẩm quyền trong nước hoặc nước ngoài xử phạt về các hành vi bị cấm theo quy định tại Điều 9 Luật Chứng khoán, hành vi rửa tiền; hoặc có các hành vi vi phạm nghiêm trọng khác bị xử phạt từ mức phạt tiền trở lên trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, quản lý ngoại hối, thuế mà chưa hết thời hạn được coi là chưa bị xử lý vi phạm hành chính hoặc không thực hiện đầy đủ quyết định xử phạt vi phạm hành chính đó;
+ Bị hủy bỏ MSGD trong thời hạn hai (02) năm tính tới thời điểm nộp hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.
2. Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đối với nhà đầu tư nước ngoài
Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán bao gồm:
a) Giấy đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (bản cứng hoặc bản sao điện SWIFT của ngân hàng lưu ký toàn cầu có xác nhận của thành viên lưu ký), kèm theo bản sao văn bản ủy quyền cho thành viên lưu ký thực hiện việc đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;
b) Tài liệu nhận diện nhà đầu tư theo quy định (đối với tổ chức) hoặc bản sao hợp lệ hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác (đối với cá nhân);
c) Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài có đại diện giao dịch, tài liệu bổ sung bao gồm:
- Văn bản ủy quyền đại diện giao dịch;
- Phiếu Thông tin về đại diện giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục 11 ban hành kèm theo Thông tư này;
- Bản sao hợp lệ chứng minh thư nhân dân (thẻ căn cước công dân) hoặc hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác của đại diện giao dịch;
- Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán của đại diện giao dịch.
Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có) (theo thông tư số 123/2015/TT-BTC)
- Phụ lục 1: Giấy đăng ký MSGD (áp dụng cho tổ chức);
- Phụ lục 2: Giấy đăng ký MSGD (áp dụng cho cá nhân);
- Phụ lục 3: Giấy đề nghị đăng ký MSGD cho nhà đầu tư nước ngoài (do TVLK lập);
- Phụ lục 4: Thông báo TVLK;
- Phụ lục 13: Văn bản ủy quyền/ Giấy chỉ định đại diện của nhà đầu tư nước ngoài cho ĐDGD;
- Phụ lục 14: Phiếu thông tin về ĐDGD của nhà đầu tư nước ngoài;
- Phụ lục 15: Tài liệu nhận diện nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức.
Lưu ý: Trừ giấy đăng lý mã số giao dịch chứng khoán, báo cáo về thay đổi của nhà đầu tư nước ngoài (do nhà đầu tư lập), văn bản ủy quyền cho thành viên lưu ký, hợp đồng lưu ký và các tài liệu trích dẫn nội dung đăng tải từ trang thông tin điện tử của cơ quan quản lý có thẩm quyền của nước ngoài, các tài liệu lập bằng tiếng nước ngoài. Các tài liệu lập bằng tiếng nước ngoài phải được công chứng hoặc chứng thực theo pháp luật nước ngoài. Bản sao các tài liệu lập bằng tiếng Việt do cơ quan quản lý nhà nước, tổ chức có thẩm quyền tại Việt Nam cấp được công chứng hoặc chứng thực phù hợp với quy định pháp luật Việt Nam. Thời điểm công chứng hoặc chứng thực không quá một (01) năm, tính tới thời điểm nhà đầu từ nước ngoài nộp hồ sơ cho thành viên lưu ký;
Ngoại trừ tài liệu bằng tiếng Anh hoặc bản dịch tiếng Anh đã được công chứng hoặc chứng thực theo pháp luật nước ngoài, tài liệu bằng các tiếng nước ngoài khác phải được dịch ra tiếng Việt. Việc dịch ra tiếng Việt được thực hiện bởi thành viên lưu ký hoặc bởi tổ chức dịch thuật hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.
Bạn cần chuẩn bị: 02 bộ, một bộ gốc và một bộ sao các tài liệu trên.
3. Trình tự đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đối với nhà đầu tư nước ngoài
- Bước 1: Nhà đầu tư nước ngoài trực tiếp hoặc ủy quyền cho thành viên lưu ký nộp hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đến Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam;
- Bước 2: VSD tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, VSD gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung.
+ Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, VSD gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
+ Trường hợp hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD cấp Giấy chứng nhận đăng ký MSGD cho nhà đầu tư.
Mỗi bộ gồm hai (02) bản, một (01) bản bằng tiếng Việt và một (01) bản bằng tiếng nguyên xứ.
Thời hạn giải quyết:
- Đối với nhà đầu tư tổ chức: 05 ngày kể từ ngày VSD nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ;
- Đối với nhà đầu tư cá nhân: 03 ngày kể từ ngày VSD nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: VSD
Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Công ty chứng khoán nước ngoài được cấp hai (02) mã số giao dịch chứng khoán: một (01) mã số cho tài khoản tự doanh và một (01) mã số cho tài khoản môi giới của công ty.
Trên đây là những ý kiến của chúng tôi. Công ty Luật TNHH HTC Việt Nam hân hạnh đồng hành cùng khách hàng trong việc giải quyết mọi vấn đề pháp lý. Hãy liên hệ với chúng tôi để được sử dụng dịch vụ tư vấn một cách tốt nhất.
(Nguyễn Hoa)
Để được tư vấn chi tiết xin vui lòng liên hệ:
Công ty Luật TNHH HTC Việt Nam
Địa chỉ: Tầng 15, Tòa nhà đa năng, Số 169 Nguyễn Ngọc Vũ, P. Trung Hòa, Q. Cầu Giấy, Hà Nội.
ĐT: 0989.386.729; Email: [email protected]
Website: https://htc-law.com; https://luatsuchoban.vn
---------------------------------------------
Xem thêm bài viết có liên quan:
Luật sư tư vấn về đầu tư nước ngoài tại Việt Nam
